《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》第十二条；《商业银行房地产贷款风险管理指引》第二十一条；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》第三条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》；《流动资金贷款管理办法》第九条、第十一条、第十三条、第三十条；《不良金融资产处置尽职指引》第四条、第二十二条；《银行业金融机构外包风险管理指引》第十三条、第二十一条；《商业银行信用卡业务监督管理办法》第七十三条、第八十三条、第九十条以及《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。

行政处罚决定书文号			岩银保监罚决字〔2019〕19号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国工商银行股份有限公司龙岩龙津支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	陈跃明
主要违法违规事实（案由）			未提供实质性服务而收费。
行政处罚依据			《中华人民共和国商业银行法》第五条、第七十三条第（四）项；《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》（银监发〔2012〕3号）第一条第（三）项、第二条第（二）项。
行政处罚决定			没收违法所得人民币33万元，并处违法所得一倍罚款人民币33万元，罚没合计人民币66万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会龙岩监管分局
作出处罚决定的日期			2019年12月3日

行政处罚决定书文号			宁银保监罚决字〔2019〕8号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	福安市农村信用合作联社
		法定代表人（主要负责人）姓名	乐起星
主要违法违规事实（案由）			迟报案件信息。
行政处罚依据			《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》(银监发〔2010〕111号）第三条、第十一条、第十二条、第二十二条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（三）项。
行政处罚决定			罚款三十万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会宁德监管分局
作出处罚决定的日期			2019年11月15日

行政处罚决定书文号			宁银保监罚决字〔2019〕7号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国工商银行股份有限公司宁德分行
		法定代表人（主要负责人）姓名	吴家春
主要违法违规事实（案由）			迟报案件信息。
行政处罚依据			《银行业金融机构案件处置工作规程》第三条、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》第三条、第十一条、第二十二条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。
行政处罚决定			罚款三十万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会宁德监管分局
作出处罚决定的日期			2019年11月6日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕32号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		李建能
	单位	名称	--
		法定代表人（主要负责人）姓名	--
主要违法违规事实（案由）			欺骗投保人
行政处罚依据			《中华人民共和国保险法》（2015年修正）第一百三十一条、第一百七十二条
行政处罚决定			罚款5万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年10月16日

行政处罚决定书文号			南银保监罚决字〔2019〕18号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		陈章亮
	单位	名称	--
		法定代表人（主要负责人）姓名	--
主要违法违规事实（案由）			将普惠金融卡资金通过本人账户转入证券账户买卖股票。
行政处罚依据			《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》（银监发〔2011〕6号）第十条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项。
行政处罚决定			警告，并处罚款5万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会南平监管分局
作出处罚决定的日期			2019年9月17日

行政处罚决定书文号			南银保监罚决字〔2019〕17号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	福建武夷山农村商业银行股份有限公司
		法定代表人（主要负责人）姓名	郑子才
主要违法违规事实（案由）			向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件。
行政处罚依据			《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条第（八）项。
行政处罚决定			罚款80万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会南平监管分局
作出处罚决定的日期			2019年9月17日

行政处罚决定书文号			南银保监罚决字〔2019〕16号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	福建武夷山农村商业银行股份有限公司
		法定代表人（主要负责人）姓名	郑子才
主要违法违规事实（案由）			贷款用途审查未尽职。
行政处罚依据			《个人贷款管理暂行办法》（银监会令2010年第2号）第十三条、第三十二条、第三十五条、第四十一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款30万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会南平监管分局
作出处罚决定的日期			2019年9月17日

行政处罚决定书文号			南银保监罚决字〔2019〕15号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	福建武夷山农村商业银行股份有限公司
		法定代表人（主要负责人）姓名	郑子才
主要违法违规事实（案由）			对不符合核销条件的贷款进行核销
行政处罚依据			《金融企业呆账核销管理办法（2017年版）》第五条、第八条和第九条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款30万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会南平监管分局
作出处罚决定的日期			2019年9月17日

行政处罚决定书文号			南银保监罚决字〔2019〕14号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	福建武夷山农村商业银行股份有限公司
		法定代表人（主要负责人）姓名	郑子才
主要违法违规事实（案由）			贷前调查不尽职。
行政处罚依据			《个人贷款管理暂行办法》（银监会令2010年第2号）第十三条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款50万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会南平监管分局
作出处罚决定的日期			2019年9月17日

行政处罚决定书文号			明银保监罚决字〔2019〕5号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		黎俞阳
	单位	名称	——
		法定代表人（主要负责人）姓名	——
主要违法违规事实（案由）			对农业银行股份有限公司沙县支行虚增存贷款行为负有直接责任。
行政处罚依据			《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一条第（一）项、《银监会办公厅财政部办公厅人民银行办公厅关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》第二条第（五）项、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第（二）项。
行政处罚决定			警告；罚款5万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会三明监管分局
作出处罚决定的日期			2019年9月10日

行政处罚决定书文号			明银保监罚决字〔2019〕4号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国农业银行股份有限公司沙县支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	黎俞阳
主要违法违规事实（案由）			虚增存贷款
行政处罚依据			《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》第一条第（一）项、《银监会办公厅财政部办公厅人民银行办公厅关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知》第二条第（五）项、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款50万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会三明监管分局
作出处罚决定的日期			2019年9月10日

行政处罚决定书文号			明银保监罚决字〔2019〕3号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国农业银行股份有限公司大田县支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	田生志
主要违法违规事实（案由）			贷款用途审查未尽职
行政处罚依据			《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》第二条、《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条第（四）项、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条（五）项。
行政处罚决定			罚款30万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会三明监管分局
作出处罚决定的日期			2019年9月10日

行政处罚决定书文号			明银保监罚决字〔2019〕2号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国农业银行股份有限公司三明三元支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	陈昭炎
主要违法违规事实（案由）			贷后管理未尽职
行政处罚依据			《商业银行房地产贷款风险管理指引》第二十条、《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强房地产信贷管理的通知》第七条、《固定资产贷款管理暂行办法》第二十二条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条（五）项。
行政处罚决定			罚款50万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会三明监管分局
作出处罚决定的日期			2019年9月10日

行政处罚决定书文号			明银保监罚决字〔2019〕1号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国农业银行股份有限公司三明分行
		法定代表人（主要负责人）姓名	吴雅雅
主要违法违规事实（案由）			未按规定报送案件信息
行政处罚依据			《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》第三条、第十一条、第二十二条；《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》第一条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款30万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会三明监管分局
作出处罚决定的日期			2019年8月28日

行政处罚决定书文号			泉银保监罚决字〔2019〕8号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		王金福
	单位	名称	——
		法定代表人（主要负责人）姓名	——
主要违法违规事实（案由）			对农行泉州分行员工行为管理不当、内控管理不到位负直接责任。
行政处罚依据			《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）第十条、《中华人民共和国商业银行法》第五十二条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十八条第（三）项。
行政处罚决定			禁止终身从事银行业工作
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会泉州监管分局
作出处罚决定的日期			2019年8月6日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕8号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国民生银行股份有限公司福州中亭街支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	李冉
主要违法违规事实（案由）			为无真实贸易背景的票据办理贴现业务
行政处罚依据			《中华人民共和国票据法》第十条、《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》（银监办发〔2015〕203号）第二条第（一）项、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款50万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年7月26日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕7号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国民生银行股份有限公司福州广达支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	洪伟
主要违法违规事实（案由）			个人贷款管理未尽职
行政处罚依据			《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款30万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年7月26日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕31号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国民生银行股份有限公司福州三坊七巷支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	吴云芳
主要违法违规事实（案由）			个人贷款贷后管理未尽职
行政处罚依据			《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款30万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月6日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕30号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国民生银行股份有限公司福州分行
		法定代表人（主要负责人）姓名	叶骏
主要违法违规事实（案由）			（一）违规为非保本理财产品承诺保本收益；（二）经营性物业贷款贷前调查未尽职；（三）个人贷款贷后管理不到位。
行政处罚依据			（一）《商业银行理财产品销售管理办法》（银监会令2011年第5号）第三十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项；（二）《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项；（三）《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			合计罚款130万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月6日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕29号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国民生银行股份有限公司福州三坊七巷支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	吴云芳
主要违法违规事实（案由）			不正当手段发放贷款
行政处罚依据			《中华人民共和国商业银行法》四十七条、第七十四条
行政处罚决定			没收违法所得2487824.35元，并罚款2487824.35元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月5日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕28号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	招商银行股份有限公司泉州分行
		法定代表人（主要负责人）姓名	詹毅
主要违法违规事实（案由）			落实理财产品销售“双录”管理要求不力
行政处罚依据			《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》（银监办发〔2017〕110号）第十条、第十一条、第二十一条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款20万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月1日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕27号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国民生银行股份有限公司福州鼓楼支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	方彦琳
主要违法违规事实（案由）			（一）个人贷款管理未尽职；（二）流动资金贷款管理未尽职。
行政处罚依据			（一）《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。（二）《商业银行授信工作尽职指引》第十五条、《流动资金贷款管理暂行办法》第十三条、第三十一条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			合计罚款150万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月2日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕26号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国工商银行股份有限公司龙岩分行
		法定代表人（主要负责人）姓名	朱子群
主要违法违规事实（案由）			落实理财产品销售“专区双录”管理要求不力
行政处罚依据			《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》（银监办发〔2017〕110号）第十条、第十一条、第二十一条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款25万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月1日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕25号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国工商银行股份有限公司福州分行
		法定代表人（主要负责人）姓名	张建明
主要违法违规事实（案由）			落实理财产品销售“专区双录”管理要求不力
行政处罚依据			《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》（银监办发〔2017〕110号）第十条、第十一条、第二十一条、第二十二条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款25万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月1日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕24号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		董青
	单位	名称	--
		法定代表人（主要负责人）姓名	--
主要违法违规事实（案由）			欺骗投保人
行政处罚依据			《中华人民共和国保险法》（2015年修正）第一百三十一条、第一百七十二条
行政处罚决定			罚款3万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月1日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕23号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国民生银行股份有限公司福州闽侯支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	汪怡晟
主要违法违规事实（案由）			为无真实贸易背景的票据办理贴现业务。
行政处罚依据			《中华人民共和国票据法》第十条、《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》（银监办发〔2015〕203号）第二条第（一）项、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款50万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月2日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕22号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国民生银行股份有限公司福州闽都支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	郑天舒
主要违法违规事实（案由）			贷款支付管理不到位、贷后管理未尽职。
行政处罚依据			《固定资产贷款管理暂行办法》第二十二条、第三十条、《项目融资业务指引》第十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款50万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月1日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕21号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国民生银行股份有限公司福州温泉支行
		法定代表人（主要负责人）姓名	练红星
主要违法违规事实（案由）			为无真实贸易背景的票据办理贴现业务
行政处罚依据			《中华人民共和国票据法》第十条、《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》（银监办发〔2015〕203号）第二条第（一）项、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款50万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月1日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕20号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	兴业银行股份有限公司莆田分行
		法定代表人（主要负责人）姓名	潘峰
主要违法违规事实（案由）			授信用于企业股本权益性投资和接受地方政府还款还息担保
行政处罚依据			《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号）第十二条、《商业银行授信工作尽职指引》（银监发〔2004〕51号）第三十五条、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）第五点、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款50万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月1日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕19号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	中国民生银行股份有限公司福州分行
		法定代表人（主要负责人）姓名	叶骏
主要违法违规事实（案由）			未落实理财产品销售“专区双录”管理要求、对理财人员培训管理不合规
行政处罚依据			《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》（银监办发〔2017〕110号）第十条、第二十一条、《商业银行理财产品销售管理办法》（银监会令2011年第5号）第五十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款30万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月1日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕18号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	集友银行有限公司福州分行
		法定代表人（主要负责人）姓名	王柏森
主要违法违规事实（案由）			利用贷款置换的方式违规发放流动资金贷款间接用于企业股权投资。
行政处罚依据			《流动资金贷款管理暂行办法》(银监会令〔2010〕1号)第九条、《商业银行授信工作尽职指引》(银监发〔2004〕51号)第三十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			罚款30万元
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年8月1日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕17号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		蔡和生
	单位	名称	——
		法定代表人（主要负责人）姓名	——
主要违法违规事实（案由）			对兴业银行漳州分行同业投资业务内控管理不到位负直接责任。
行政处罚依据			《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号）第七条、《商业银行授信工作尽职指引》（银监发〔2004〕51号)第十五条、第十六条、第二十三条、第二十四条、《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）第五条、第十三条、第十四条、第十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项。
行政处罚决定			警告，并处25万元罚款。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年7月29日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕16号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		包文伟
	单位	名称	——
		法定代表人（主要负责人）姓名	——
主要违法违规事实（案由）			对兴业银行漳州分行同业投资业务内控管理不到位负直接责任。
行政处罚依据			《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号）第七条、《商业银行授信工作尽职指引》（银监发〔2004〕51号)第十五条、第十六条、第二十三条、第二十四条、《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）第五条、第十三条、第十四条、第十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项。
行政处罚决定			警告，并处30万元罚款。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年7月29日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕15号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		——
	单位	名称	兴业银行股份有限公司漳州分行
		法定代表人（主要负责人）姓名	谢斌
主要违法违规事实（案由）			同业投资业务内控管理不到位。
行政处罚依据			《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号）第七条、《商业银行授信工作尽职指引》（银监发〔2004〕51号)第十五条、第十六条、第二十三条、第二十四条、《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）第五条、第十三条、第十四条、第十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。
行政处罚决定			合计罚款100万元。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年7月29日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕14号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		陈志伟
	单位	名称	——
		法定代表人（主要负责人）姓名	——
主要违法违规事实（案由）			对兴业银行漳州分行同业投资业务内控管理不到位负直接责任。
行政处罚依据			《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号）第七条、《商业银行授信工作尽职指引》（银监发〔2004〕51号)第十五条、第十六条、第二十三条、第二十四条、《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）第五条、第十三条、第十四条、第十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项。
行政处罚决定			警告，并处50万元罚款。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年7月29日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕13号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		陈雷
	单位	名称	——
		法定代表人（主要负责人）姓名	——
主要违法违规事实（案由）			对兴业银行漳州分行同业投资业务内控管理不到位负直接责任。
行政处罚依据			《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号）第七条、《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）第五条、第十三条、第十四条、第十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项。
行政处罚决定			警告，并处30万元罚款。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年7月29日

行政处罚决定书文号			闽银保监罚决字〔2019〕12号
被处罚当事人姓名或名称	个人姓名		刘秉文
	单位	名称	——
		法定代表人（主要负责人）姓名	——
主要违法违规事实（案由）			对兴业银行漳州分行同业投资业务内控管理不到位负直接责任。
行政处罚依据			《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发〔2014〕127号）第七条、《商业银行授信工作尽职指引》（银监发〔2004〕51号)第十五条、第十六条、第二十三条、第二十四条、《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）第五条、第十三条、第十四条、第十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项。
行政处罚决定			警告，并处30万元罚款。
作出处罚决定的机关名称			中国银保监会福建监管局
作出处罚决定的日期			2019年7月26日